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A股监管动态栏目最新财经资讯与研究线索，来自观潮情报台。支持栏目筛选、全文检索和会员研读。
【广发银行被罚没超1714万元 涉金融统计、征信及反洗钱等10项违法行为】中国人民银行日前披露行政处罚信息，广发银行因违反金融统计、账户管理、清算、银行卡收单、数据安全、反假货币等管理规定，以及占压财政存款或资金、违反信用信息管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告等10项…
【证监会：自然人陈欢、周厚禄、李萍萍操纵证券市场合计被罚800万元】证监会披露行政处罚决定书，陈欢、周厚禄、李萍萍在2023年2月20日至2024年8月1日期间，控制使用多个他人证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，以及在实际控制账户之间交易等手段，影响相关股票价格和交易量，构成操纵证券市…
【深交所本周共对106起证券异常交易行为采取了自律监管措施】深交所本周共对106起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。
上交所向内蒙新华下发监管工作函，涉及对象为上市公司。内蒙新华股票已经连续5个交易日涨停。
【上交所对龙版传媒等波动幅度较大的股票进行重点监控】上交所本周对50起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对龙版传媒等波动幅度较大的股票进行重点监控，对33起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。特别是，新股沈鼓集团自9月17日上市以来，股票价格…
【深交所本周共对102起证券异常交易行为采取了自律监管措施】深交所本周共对102起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对8起上市公司重大事项进行核查。
【湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定】湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，长江证券股份有限公司未能严格规范研究所个别工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第…
【深交所：本周共对7起上市公司重大事项进行核查】深交所发布深市监管动态称，9月7日至9月11日，本所共对92起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
【百万粉丝财经博主陈某传播虚假信息扰乱证券市场 证监会对其处以20万元罚款】证监会发布行政处罚决定书显示，证监会对陈广华（男）编造、传播虚假信息行为进行了立案调查。经查明，当事人存在以下违法事实：一、陈广华传播虚假信息，陈广华使用本人实名认证的某自媒体账号，粉丝数量超103万人(某自媒体认证：投资…
【证券从业人员马某传播虚假信息 证监会对其处以30万元罚款】证监会发布的行政处罚决定书〔2026〕38号显示，证监会对当事人马星瑞（女）编造、传播虚假信息行为进行了立案调查。经查明，当事人存在以下违法事实：一、马星瑞传播虚假信息，2025年12月16日，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息…
【上交所：本周对龙版传媒等波动幅度较大的股票进行重点监控】上交所发布沪市市场运行情况称，2026年9月7日至2026年9月11日，上交所对53起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对龙版传媒等波动幅度较大的股票进行重点监控，对32起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉…
【央行对阳光人寿保险予以警告并罚款314万元 因四项违法行为】央行发布银罚决字〔2026〕73-74号，对阳光人寿保险股份有限公司予以警告，并罚款314.4万元。作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为有：1.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度；2.未按照规定开展客户…
【央行对东方财富予以警告并罚款74万元 因两项违法行为】央行发布银罚决字〔2026〕72号，对东方财富证券股份有限公司予以警告，并罚款74万元。作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为有：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易。
【证监会副主席李超：修订后的证券公司监管条例有望于近期出台】证监会副主席李超10日下午在国新办新闻发布会上表示，更大力度加强法治保障。我们将坚持在市场化、法治化轨道上推进改革发展，发挥好法治固根本、稳预期、利长远的重要作用，进一步健全资本市场法律制度体系。修订后的证券公司监管条例有望于近期出台。我…
【深交所：本周共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施】深交所公告，2026年8月31日至9月4日，本所共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
【上交所对龙版传媒及有关责任人予以监管警示】上交所公告，经查明，龙版传媒前期披露的半年度报告未对AI视频业务的具体营收规模、占比及对公司经营业绩的实际影响程度等作出充分说明，信息披露未能准确反映相关业务实际开展情况；股票交易异常波动公告和风险提示公告中关于AI视频业务的营收情况前后信息披露不一致。…
【证监会对大华所罚没近1500万元 此前在对东方集团年度财务报表审计过程中未勤勉尽责】证监会对大华会计师事务所下发行政处罚决定书，经证监会查明，大华所存在以下违法事实：大华所为东方集团提供年报审计服务，出具的2020年至2023年年度审计报告存在虚假记载；大华所在对东方集团2020年至2023年年…
【自然人吴凌玥、罗征内幕交易获利1558万 被证监会罚没6231万】中国证监会发布行政处罚决定书，对吴凌玥、罗征内幕交易案进行了立案调查。经查明,当事人存在以下违法事实:2024年9月29日,相关公司发布重大资产重组公告。该重大资产重组事项,属于《证券法》第八十条第二款第二、三、九项规定的重大事件…
【自然人吴凌玥、韩佩佩内幕交易获利2256万 被证监会罚没9025万】中国证监会发布行政处罚决定书，对吴凌玥、韩佩佩内幕交易案进行了立案调查。经查明,当事人存在以下违法事实:2024年9月29日,相关公司发布重大资产重组公告。该重大资产重组事项,属于《证券法》第八十条第二款第二、三、九项规定的重大…
【上交所本周对85起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施】上交所本周对85起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对爱丽家居等严重异常波动股票以及财通福鑫LOF等溢价较高的基金进行重点监控，对38起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索…
【深交所本周共对131起证券异常交易行为采取了自律监管措施】深交所本周共对131起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
【446家公司收到2025年年报问询函 中介核查覆盖率逾九成】据不完全统计，截至8月26日，沪深北交易所已向446家上市公司下发2025年年报问询函，较上年同期的380家增长17.37%。其中，有中介机构出具专项核查意见的公司数量占比达92.15%，同比提升近10个百分点。“问询函更突出穿透式核查…
【深交所：本周共对100起证券异常交易行为采取了自律监管措施】深交所发布监管动态，本周共对100起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对10起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
【上交所本周对爱丽家居等严重异常波动股票以及财通福鑫LOF等溢价较高的基金进行重点监控】上交所本周对111起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对爱丽家居等严重异常波动股票以及财通福鑫LOF等溢价较高的基金进行重点监控，对23起上市公司重大事项等进行了专项核查。
【北交所本周对17起证券异常交易行为采取自律监管措施】从北交所获悉，2026年8月17日至8月21日，北交所将退市风险警示股票“*ST田野”“*ST同辉”“*ST康乐”列为重点监控股票；对17起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对14起上市公司重大事项进行专项…
上交所就南模生物有关事项下发监管工作函。
【北交所本周对23起涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形采取自律监管措施】从北交所获悉，2026年8月10日至8月14日，北交所将退市风险警示股票“*ST田野”、“*ST同辉”、“*ST康乐”列为重点监控股票；对23起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。