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券商动态栏目最新财经资讯与研究线索，来自观潮情报台。支持栏目筛选、全文检索和会员研读。
【海南自贸港跨境资管试点扩容 2家公募、3家券商、5家银行在列】海南证监局官网显示，华泰证券海口国兴大道证券营业部已完成从事海南自由贸易港跨境资产管理试点业务备案，备案时间为9月23日，成为该试点首家证券类销售机构。截至目前，完成备案的试点机构已增至10家，其中发行机构4家，包括金元证券、万和证券…
【证监会核准德邦证券变更主要股东】证监会核准山东省财欣投资有限公司成为德邦证券主要股东，对财欣投资依法受让德邦证券420,681,000股股份（占公司股份总数10%）无异议。
【吉林证监局对方正证券延吉爱丹路证券营业部出具警示函】吉林证监局发布关于对方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定，营业部存在以下问题：一是岗位职责分离不到位，营业部营销、技术、账户业务办理岗位未有效分离。二是未严格规范工作人员执业行为。三是薪酬分配机制不完善。上述行为…
摩根士丹利将广发证券A股评级上调至超配，目标价27.40元人民币；将东方财富评级下调至低配，目标价14元人民币。
【政策与市场双轮驱动 券商并购重组加速】据统计，截至9月21日，已有近30家上市券商召开2026年半年度业绩说明会或参加辖区投资者接待日活动，从投资者提出的问题来看，“并购”一词频频出现。在业内人士看来，随着多个并购案例相继推进，证券行业并购重组已进入政策与市场双轮驱动的落地期，行业集中度持续提升…
【中泰证券一员工代客操盘亏损9200万 被处警告并罚款50万】湖南证监局近日发布行政处罚决定书〔2026〕12号（杨文明），对杨文明私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已…
【光大证券总裁刘秋明辞任】光大证券9月18日公告称，公司执行董事、总裁刘秋明因任期原因辞去公司执行董事、董事会战略与可持续发展委员会委员和总裁等职务，辞任后不再担任公司法定代表人。履历显示，刘秋明曾任申银万国证券机构业务负责人、瑞银证券董事总经理、中国平安保险（集团）执委、平安证券副总裁、中民投资…
【中证协：券商从业者存在廉洁从业违规情况的实施薪酬追索扣回】记者从相关渠道获悉，中证协正就修订《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（下称《细则》）向行业征求意见。《细则》健全了激励约束机制。明确薪酬追索扣回机制。证券经营机构确认工作人员存在廉洁从业违规情况的，可以依据劳动合同及公司制度对相…
【中证协摸底券商财富管理转型情况 重点关注对政策与制度推出诉求】记者了解到，中证协近日正在调研券商财富管理转型情况，旨在摸底行业在买方投顾、全品类资产配置等领域的展业现状、主要问题及政策诉求。调研内容涉及75个方面，包括客户长期资产保值增值率、盈利客户占比、持仓稳定性、复投比例等；调研投顾薪酬与客…
据报道，“网红券商”Robinhood与Crypto.com达成协议。
【证券行业上半年经营数据出炉 传统业务与转型业务同步回暖】近日，中国证券业协会发布了证券公司2026年上半年度经营数据。在市场交投持续活跃与资本市场改革红利释放的双重驱动下，行业整体盈利能力较前几年同期明显提升，传统经纪与信用业务明显修复，投资咨询、资产管理等转型业务加速成长，券商业绩增长驱动正趋…
【中证协：150家券商上半年净利同比增超两成 经纪、投资咨询、利息收入增幅超五成】中证协最新发布2026年上半年度券商经营统计数据，未经审计财报显示，150家券商合计实现营业收入3298.10亿元，同比增长31.38%；实现净利润1386.64亿元，同比增长23.50%。分业务看，代理买卖证券业务…
【行业首家独立展业 华安证券基金投顾业务转移至子公司】华安证券公告称，自2026年9月起，公司基金投资顾问业务已正式转移至全资子公司华安新兴咨询，原基金投顾服务协议项下的权利和义务由华安新兴咨询承继。华安新兴咨询成立于1997年12月28日，是国内首批获得证券投资咨询业务资格的专业机构。今年上半年…
【交易外接整改将分两阶段进行 存量不合规账户2026年底前清退】《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》已于8月28日正式施行。记者多方获悉，新规落地后的配套整改工作将分两阶段推进，整改进度会结合各地监管步调有序开展，业内人士预计，全部整改工作有望于2028年前完成。 第一阶段为存量合规清理阶…
【证监会受理东吴证券收购东海证券控股权事项】东吴证券收购东海证券控股权事项正有序推进。据东海证券公告，近期，中国证监会就公司变更控股股东及实际控制人、控股子公司东海期货有限责任公司变更实际控制人等行政许可申请依法予以受理，并出具《中国证监会行政许可申请受理单》。根据方案，东吴证券拟以 115.19…
【上半年公募基金分仓佣金收入达87.27亿元 同比增长95.13%】数据显示，2026年上半年，公募基金分仓佣金收入合计达87.27亿元，较2025年同期大幅增长95.13%，创下近年同期新高。自2023年下半年公募基金佣金费率改革启动以来，曾经历“腰斩”阵痛的分仓佣金市场迎来强劲反弹。从排名来看…
【券商综合账户管理新规征意 强化账户非实名与异常交易监管】中证协正就《证券公司客户综合账户管理指引》向行业征求意见，旨在优化券商账户管理功能，规范客户综合账户管理，提升券商财富管理服务水平，这也是券商客户综合账户管理试点转常规的标志性一步，前期已有21家券商取得了试点资格。《指引》征求意见稿的重点…
【券商客户综合账户管理试点转常规 中证协正征求意见】中证协正就《证券公司客户综合账户管理指引》向行业征求意见。据悉，此举是为优化券商账户管理功能，规范客户综合账户管理，提升券商财富管理服务水平，结合前期账户管理功能优化试点经验，在证监会的指导下，中证协组织起草了相关文件。据悉，意见稿立足试点实践，…
【境外业务收入和回报大幅增长 券商业绩“第三极” 悄然成型】【心流财经】随着半年报陆续披露，一个信号越来越清晰——继经纪、自营之后，境外业务已成为头部券商业绩增长的“第三极”。从已披露的数据看，中信证券、中金公司、华泰证券等头部机构的境外平台收入、利润及资产规模均实现快速增长，跨境投行、交易及机构…
【上市券商上半年业绩创历史最佳 “百亿俱乐部”持续扩容】【心流财经】受益于市场交投活跃，上市券商交出一份历史最佳的半年度成绩单：43家上市券商上半年合计实现营业收入3647.1亿元、归母净利润1553.7亿元，同比增幅均超过40%，“百亿俱乐部”成员由去年同期的2家扩容至5家。从业务结构看：经纪与…
【国海证券2026年半年报披露，上半年归母净利润同比增48.96%，拟每十股派现0.15元】国海证券（000750）8月28日晚间披露2026年半年度报告。报告期内，公司实现营业收入22.12亿元，同比增长39.44%，利润总额7.54亿元，同比增长45.69%，归母净利润5.51亿元，同比增长4…
【多家上市券商中期业绩显著增长 板块投资价值凸显】受中期业绩催化，8月26日券商板块表现活跃，锦龙股份、湘财股份涨停，长江证券、招商证券、国元证券等涨幅居前。Wind数据显示，截至8月26日，有26家上市券商或券商母公司披露了2026年中期业绩。头部券商中信证券、国泰海通等继续巩固市场领先地位，中…
【马小利获任招商证券董事会秘书】招商证券于8月25日发布公告，因工作安排，刘杰不再担任公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表等职务，仍担任公司副总裁、财务负责人。同时，公司聘任马小利为公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表。履历显示，马小利1999年10月加入招商证券，2024…
【密集注资香港子公司 中资券商国际化业务不断深化】随着2026年半年报陆续披露，中资券商国际业务增长动能进一步显现。部分头部券商境外平台收入、利润及资产规模增长较快，跨境投行、交易及机构服务等业务加速拓展。与此同时，今年以来，多家券商密集向香港子公司增资，头部机构增资规模达数十亿元乃至上百亿元，中…
【交易所收紧IPO？求证：要求券商从源头提升申报质量】近日关于交易所收紧IPO申报的传言再起，传言称“除了有细则的行业，亏损的（企业）都要收紧申报”。记者采访权威人士了解到，交易所确有向券商沟通，核心是针对近期申报项目整体质量参差不齐的现状，要求保荐机构切实履行“看门人”职责，避免盲目“一拥而上”…
【半年报业绩成调研“发令枪” 券商锚定主线布局下半场】随着A股半年报进入集中披露窗口期，上市公司经营成绩单成为券商机构调研的“发令枪”。数据显示，近一个月内（7月23日至8月23日），137家券商累计调研402家A股上市公司。上海证券报记者梳理发现，获调研企业大多具备扎实基本面与清晰的技术落地场景…
【超30家上市公司十大流通股东中出现券商身影】A股上市公司2026年半年报进入密集披露期，券商的重仓股也逐渐浮现。Wind数据显示，截至8月20日发稿时，超过30家上市公司十大流通股东中出现券商身影。从持仓变动情况看，2026年二季度，东莞控股获得券商大股东增持逾170万股，江山欧派、新天然气等公…
【财富管理转型与股东回报双向发力 多家券商上半年营收净利双增】据统计，截至8月19日，已有6家上市券商披露半年报，上半年均实现营收净利润双增。受访人士认为，资本市场活跃度提升带动券商多项业务回暖，在业绩改善的基础上，券商持续提升资本使用效率、强化股东回报，能够形成“质效提升—业绩增长—回报增强—价…
【上半年券商科创债承销规模破5000亿元 同比大幅扩容】中证协发布2026年上半年度券商债券承销业务专项统计数据显示，资本市场债市端科技叙事持续强化，券商科技创新债券业务显著扩容。2026年上半年，作为科技创新债券主承销商或ABS管理人的券商共计73家，承销、管理553只产品，合计规模5000.7…
【主动退出与被动处置并行 今年以来多家中小券商股权被摆上“货架”】近日，开源证券的一笔股权转让引发关注。开源证券的中小股东西安曲江文化金融控股（集团）有限公司，将其持有的开源证券股份（4784.60万股）全部挂牌转让，转让底价2.10亿元。据统计，今年以来，东海证券、大通证券等多家中小券商股权被摆…
【券商加强新开户审核、加大两融审查力度？多家回应：合规要求一贯严格 不存在“从严”】今日有报道消息称，包括中信证券、东方财富在内的多家券商近期收紧新开户审核及两融、期权交易审查。记者从中信证券、东方财富方面了解到，两公司融资融券及衍生品业务合规要求一直是严格且规范的，不存在所谓“从严”，两公司强调…
【私募资管产品备案数大增 券商大资管业务持续扩容】证券期货经营机构私募资管产品备案数量迎来快速增长。近日，中国证券投资基金业协会披露的数据显示：今年6月，证券期货经营机构共备案私募资管产品3064只，环比增长27.99%，同比增长119.01%；设立规模1077.89亿元，环比增长7.27%，同比…
【科技股超跌反弹仍有演绎空间 精选核心资产成下一阶段关键】过去一周，A股市场震荡修复，主要指数全线收红，科技板块迎来阶段性反弹。券商策略展望报告认为，A股震荡上行的大格局并未发生改变，8月修复行情有望延续。当前科技资产超跌反弹仍有演绎空间，但下一阶段收益来源将更多来自板块内部的精选，投研机构建议投…
【券商投资者保护迎新一轮细化核查 诱导宣传、投诉追责纳入检查清单】记者了解到，监管正就券商投资者诉求处理与投资者教育开启专项自查，陆续有地方证监局向券商下发了通知，属于常态化工作内容之一。根据相关工作安排，券商应以投教工作相关指引为依据，重点核查制度建设、投诉渠道响应、投教经费投入、业务全链条风险…